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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)监管介绍

2020-03-11 00:02 来源:外汇学习平台 阅读:

监管细则

监管查询

第一步:查询开始之前先了解AFSL,ABN,ACN的区别。

ACN 全称 Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN 全称Australian Business Number,澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号 9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL 全称Australian Financial Services Licensee,澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

防骗小知识:

如果有外汇交易商宣传受澳洲监管,监管号是9位数或11位数,那么这家公司肯定有问题,因为9位数是ACN,11位数是ABN,ACN或ABN根本不是监管号。

第二步: 查交易商是否拥有AFSL牌照,牌照经营范围是否包含零售外汇业务

直接打开ASIC官网查询 www.asic.gov.au,如图选择Professional  Registers

第一步:在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号,在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee,然后点击Search查询。

第二步:如果输入公司名字直接搜索监管情况的话,会匹配多个名称相似度较高的搜索结果,因此要注意对比公司名字的一致性,常见的两种监管状态为current(目前受监管),ceased(监管已注销)。

第三步:如果知道交易商的AFSL监管号的话,搜索是非常便捷的,不会担心搜到其他公司,因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。

如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构)简称EDR,说明这家公司是能够向零售客户提供服务的,通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

防骗小知识:

根据澳洲ASIC规定,如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务,就必须加入外部纠纷解决机构以保障零售客户的权益。如果一家澳洲外汇交易商没有EDR,那么它是不能接零售客户的(也就是我们说的散户)。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。通过这招你也可以过滤掉很多虚假公司,因为目前国内有很多网站套牌澳洲只做机构业务的金融服务提供商。

第四步:查看受监管的业务范畴,通常要有这两个大类provide financial product advice (金融产品建议)和deal in a financial products (金融产品交易),同时这两个大类通常要有derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约,面向的客户群体要包含retail clients(零售客户),因为绝大多数投资者都是零售客户。

查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点:

一看监管状态current。

二看EDR,说明接受零售客户。

三看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约。

四要确认真正受监管公司的网站,通过EDR查询。

有不少套牌公司用ACN或ABN谎称是澳洲监管,接下来教大家如何查ACN和ABN↓

1、打开澳洲ASIC查询页面:https://connectonline.asic.gov.au

在within的下拉菜单中选择organisation and business names,在下面的Name or number中输入公司名字,9位数的ACN号码或者是11位数的ABN号码点击查询即可。

2、查询结果页面,有公司注册时间,公司地址,曾用名等基本信息,还可以付费购买这家公司的更多信息。

3、有ABN号码的也可以直接通过ABN Look UP查询公司的基本信息。

查询地址:http://www.abr.business.gov.au

输入ABN号码(有ABN号码的公司直接输入ACN号码也是可以的)或者是公司名字即可查询。

4、能查到这家公司当前的基本信息和历史基本信息。

防骗小知识:

请注意有的公司可能在ABN查询里面查不到任何结果,有两种情况,第一种可能是公司名字或监管号是虚构的,第二种情况可能是一家休眠公司,没有注册税务,可以直接通过查organisation and business names的方法可以查到公司信息。

监管投诉

如何投诉受澳大利亚ASIC监管的外汇交易商?

当您对投资不满意时,您可以通过以下三个步骤进行投诉:

步骤一、首先投诉到外汇交易商的内部纠纷解决机构(IDR)

如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商的IDR联系。澳大利亚ASIC要求每个公司设立IDR,如法务部。

注:

1. 通常,您可以在外汇交易商的官网找到IDR的联系方式。若没有,您可以要求交易商其联系方式;

2. 一般投诉能在45天内解决。 如果交易商未回复投诉,请您电话联系交易商。

3. 在联系前,明白自己所想要的投诉结果,比如道歉、解释、合约解除或损失赔偿等。

4. 投诉前,确保投诉素材准备充足,比如账号,问题点等。

5. 以书面形式提交投诉:信件格式:主题含投诉二字,正文标明投诉人姓名,联系方式,投诉日期,陈述事实,表达诉求,附上相关证据的复印件,请自行保留原件和投诉信。

6. 联系经纪商时,保存好与经纪商的交谈记录,包括协商日期、与谁协商、协商内容是什么。如果问题没有解决,这个可以用作以后继续协商的证据。

步骤二、如果您对交易商的IDR处理结果不满意,请投诉到EDR(外部争端解决机构)的AFCA(金融申诉服务机构);

AFCA投诉的三种方式:

1. 在线网页版投诉;

投诉地址:https://ocf.afca.org.au/

在线网页版投诉流程参考模板(点击下图可查看完整模板):

2. 发邮件进行投诉;

投诉邮箱:info@afca.org.au

下载并填写投诉表格(提供中文版本):https://www.afca.org.au/make-a-complaint/do-you-speak-another-language/chinese-simplified/

投诉表参考模板(点击下图可查看完整模板):

3. 电话投诉:1800 931 678(周一至周五:9:00-17:00 澳洲东部时间)

外汇110网投诉经验分享:

最主要的提交投诉的方式是在线网页版投诉,辅之以邮件,电话,在线聊天等方式获取投诉帮助和跟踪投诉。

注:

1. 如果您投诉的金融公司不是金融申诉服务公司(AFCA)的成员,那么AFCA将不会受理您的申诉。查询链接:https://www.afca.org.au/make-a-complaint/complain/findafinancialfirm/

2. AFCA能受理的投诉上限金额为100万澳元;

3. AFCA提供中立、免费的服务;

4. AFCA官网网址:https://www.afca.org.au/;

5. 从2018年11月1日起,澳大利亚AFCA将接手澳大利亚金融申诉机构FOS,AFCA的负责人由政府指派,且将受到ASIC的长期监督。

步骤三、如果您对IDR和EDR的处理结果都不满意,最后的办法是投诉到法庭

如果您对IDR和EDR的处理结果都不满,那么最后的办法是诉诸法庭。特别是当您遭受了巨大的损失时,您可以告上法庭,要求外汇交易商赔偿您的损失。

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