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塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)监管介绍

2020-03-11 00:02 来源:外汇学习平台 阅读:

牌照类型

牌照类型:CIF(塞浦路斯投资商)

业务范围:视申请的内容而定,请参照上文“申请表内容2”

实体类型:

(1) 塞浦路斯投资公司(CIFs)

(2)欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行

(3)塞浦路斯投资公司授权代理

(4)可转让证券集体投资承销(UCITS)

(5)可转让证券集团投资管理公司(UCITS)

(6)UCITS代理

(7)其他欧盟成员国的UCITS管理公司塞浦路斯分支

(8) 行政服务公司(ASP)-受托人和信托服务提供商

(9)可变资本投资公司

(10) 另类投资基金管理人(AIFMs)

(11)管制市场

(12)场外衍生品清算交易中心(CCPs)

(13)场外衍生品交易

随着新法的制定,CySEC将监管另类投资基金(AIFs)。此外,正在制定有关中央证券托管(CSDs)的监管法律。

监管细则

监管细则,详情如下图:

监管投诉

第一、可投诉情况

请注意,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)没有赔偿权力,因此不会对个人投诉进行调查。然而,CySEC在履行监督任务时考虑了向CySEC提交的所有投诉。

第二、投诉步骤

1.直接联系CIF(塞浦路斯投资商)

(1)CIF将提供一个唯一的参考号码(仅适用于2016年1月1日后向CIF提交的投诉)。此参考号将用于未来与金融申诉机构和/或CySEC就投诉进行的所有交流。

(2)CIF必须在5天内以书面形式回复,以便让您知道他们已收到您的投诉。

(3)CIF需要在2个月内以书面形式回应您的投诉,告诉您投诉是否已成功解决,或者为什么他们需要更多时间对投诉进行调查(自投诉当天起,最多三个月内)。

2.联系金融申诉机构 

如果您对CIF公司的回复不满意,他们已经拒绝了您的投诉,或者在三个月内没有回复您的投诉,建议您向金融申诉机构查询,并寻求可能的赔偿调解。

金融申诉机构是解决CIF与客户之间争议的独立服务机构。

必须在收到CIF的最终答复后的4个月内联系金融申诉机构,否则申诉机构可能无法处理您的投诉。

金融申诉机构联系方式

网址:http://www.financialombudsman.gov.cy

地址:13 Lord Byron Avenue, 1096 NICOSIA

电话:22848900

传真:22660584, 22660118

邮箱:(1)投诉邮箱:complaints@financialombudsman.gov.cy

(2)金融申诉邮箱:fin.ombudsman@financialombudsman.gov.cy

3.递交申诉至法院

如果您不想接受金融申诉机构的决定,可将案件提交法院。通常在地方法院开始民事诉讼。

注意:如果想告知CySEC已递交投诉至CIF(2016年),请在CySEC网站填写表格。

https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/

第三、对于不受监管的金融服务公司的投诉:

任何对不受监管的投资公司提出的索赔都只能通过法院解决。CySEC提供投诉表格是希望能更好的收集不合法企业的信息和案例,以便我们研究制定相应的策略,完善法律以及警示民众。

表格链接:http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-regulated/

处罚实例

处罚历史,详情如下图:

破产清偿机制

机构名称:投资者赔偿基金(ICF)

1. 关于ICF

投资者赔偿基金(ICF)服务基金成员的客户,根据第144(I)/ 2007号法律第59条第(1)款和第(2)款(简称“法律”)成立,规定了投资服务的提供,投资活动执行,受监管市场的运作和其他相关事宜。作为CIF公司客户的投资者赔偿金而非信用机构,为持续发展和运营ICF,ICF的权利以及职能受法律和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)144-2007-15号指令(简称“指令”)监管。

2. ICF的目标及递交赔偿申请要求

在先决条件满足的情况下,若有必要,ICF致力于通过支付赔偿来确保受保客户对ICF成员公司的索赔。

(1)受ICF保护的ICF成员公司的所有非专业投资者和客户都可以要求赔偿。

(2)申请人可以是自然人或法人,也可以是一群人或一组缺乏法人资格的资产。

(3)申请人不必是塞浦路斯公民。 居住在塞浦路斯的外国人以及塞浦路斯人或居住在国外的外国人也可申请。

3. 什么情况下可申请赔偿?

在所有情况下,并受到本指令第3条第1款所述的先决条件之一的约束,索赔必须产生于ICF成员提供的投资服务,或法律第三框架第二部分中第一款的辅助服务,包括ICF成员公司在欧盟成员国设立的分支机构客户。其中,ICF成员公司的分支机构地址可以不在塞浦路斯境内,在境内拥有或不拥有营业场所(即提供跨境服务)。

(1)ICF赔偿服务不覆盖指令的第二框架下的赔偿申请。

(2)在ICF成员公司的成员资格失效一年后,该公司的客户无权向ICF基金组织申请赔偿。

(3)此外,ICF不受理以下索赔:产生于个人之间的交易,引发刑事犯罪的交易。

4. 赔偿数额

当申请人符合赔偿条件,ICF可支付的最大赔偿金额为20,000欧元。上述适用于申请人向ICF成员公司索赔的总额,不论其账户数目、货币以及提供服务的地址。

5. 索赔申请资料及时间和金额定价

在CySEC规定的合理时间内,当ICF成员公司不能履行义务处理好客户的索赔,或者依据法院裁决时,由CySEC决定启动ICF赔偿程序。

在ICF赔偿程序决定之前,ICF成员公司可在不迟于3个工作日内(自CySEC发出邀请后)发表意见。

在某些情况下,CySEC可能会延长启动ICF赔偿程序,至多长达3个月。

在ICF赔偿程序启动后,ICF必须在至少三份国家报纸上面向被覆盖的投资者,刊登“索赔申请邀请”,指定提胶片相关申请的程序。

提交索赔申请的截止日期:自“索赔申请邀请”公布以来,不少于5个月,不超过9个月。

具体索赔案件的具体日期由ICF在公告中公布。

索赔申请资料包括:

(1)申请人姓名;

(2)申请人地址、电话号码、传真号码以及邮箱;

(3)申请人在ICF成员公司中的客户编号;

(4)ICF成员公司与申请人之间的涉及服务协议的详情;

(5)索赔的类型和金额;

(6)索赔申请以及索赔金额的证据细节。

若有其他补充,ICF将会在“索赔申请邀请”公告中发布。

ICF至少指定一名合格的会计师,以及至少一名律师(了解资本市场问题),评估提交给ICF的申请,并向ICF行政委员会推荐其全部或部分接受或拒绝接受申请要求。

ICF成员公司在欧盟其他成员国(the third country)设立分支机构提供服务,当地客户同样有权进行索赔。每位客户的索赔金额将根据当地的投资者赔偿机制而定,最高金额不超过20,000欧元。

若该国没有设立投资者赔偿机制,每个账户的最高赔偿金额为3,417欧元。

在金额确定之后,ICF会议记录索赔客户名单,及每位客户的获赔金额,并在5个工作日内将记录传达至CySEC和ICF成员公司。在15个工作日内将结果告知相关客户。

在将名单记录递交至CySEC后,ICF必须在3个月内向客户支付索赔金额。

6. 递交申请

通过CySEC官网填写网上索赔申请表。(具体链接会在“索赔申请邀请”公告中公布)

信件递交至ICF办公室。

地址: Investor Compensation ICF for IF Clients, 27 Diagorou Str., 1097 Nicosia, Cyprus.

信件必须包括:

(1)申请人详情(姓名、地址、身份证/护照编号、电话机传真号码、邮件地址)

(2)对应的ICF成员公司的名称,以及申请人的客户编号和投资账号;

(3)索赔类型及金额;

(4)所在交易平台账户记录复印件;

(5)交易账户的出入金记录复印件;

(6)入金证明复印件(如快速转账、存款订单、借贷通知等)

(7)索赔原因事实及证据说明,对因ICF成员公司的行为或过失而产生的索赔金额说明;

(8)其他文件证据以支持索赔申请;

(9)与ICF成员公司的通信证明及复印件;

(10)手写签名,确认以上提交的信息真实无误。

7. 总结

在向ICF递交索赔申请之前,申请人必须仔细阅读上述“法律”以及“指令”。有效索赔是获得赔偿的基本前提。

若后续审核发现违规,ICF有权要求申请人退回赔偿金额。

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