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美国全国期货协会(NFA)机构介绍

2020-03-10 23:42 来源:外汇学习平台 阅读:

外汇监管提示

据NFA官网资料查询,美国全国期货协会(简称“NFA”)监管杠杆式外汇交易。

美国对杠杆式外汇的定义:场外外汇交易具有高风险投资,并不一定适合所有的客户。

目前美国就只有两家交易商具有零售外汇资质,分别是Oanda安达和Gain Capital 嘉盛。

机构简介

机构性质:自律机构

机构介绍:美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

机构职能

(1) 维护衍生品市场的诚信

(2) 保护投资者权益

(3) 确保其成员满足监管责任

(4) 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

(5) 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

(6) 对与期货相关的纠纷进行仲裁;

(7) 审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

组织架构

(1)董事会

NFA的董事会是其主要的管理和政策发展机构。董事会由成员董事和公共董事共同组成。

(2)委员会

NFA有若干委员会,为其制定规则和其他行动提供指导。

(3)NFA领导

NFA领导包括代表其主要职能部门的官员和个人。

(4)强制性会员资格

强制性会员资格是NFA监管结构的基石,并使整个行业的自我监管成为可能。

(5)资金来源

NFA的主要资金来源是会费,以及由衍生品市场成员和用户支付的评估费。

(6)联合审计委员会

NFA是联合审计委员会(JAC)的成员,该委员会是一家自愿合作组织,由许多衍生品交易所和NFA组成。

联系方式

电话: 001 312-781-1300

传真:312-559-3599

邮箱: information@nfa.futures.org.

地址:Chicago Headquarters,300 S. Riverside Plaza, #1800,Chicago, IL 60606-6615

牌照申请

第一、申请要求

1. RFEDs零售外汇交易商申请要求

(1)指定一名安全管理人员,以获得NFA在线注册系统(ORS)的安全访问权。

(2)填写在线Form 7-R表格

(3)满足RFED申请人合规要求

(4)填写在线年度调查表

(5)支付不可退还的500美元申请费

(6)支付不可退还的RFED会费

PS: 所有注册的零售外汇交易商必须是NFA会员

2. FDM外汇交易商申请要求

(1)按要求准备会计记录,提供公司所有财务活动内容。财务报表必须符合美国公认的会计准则。

(2)调整后净资本额必须大于FDM的最低净资本要求。

计算公式:调整后净资本额= 流动资产 – 负债 – 资本支出

(3)净资本要求。每个FDM必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金,IB申请人最低净资本要求为5000美金。超出净资本要求,FCM和RFED必须进行早期预警。

(4)提交财务报告。FDM必须定期向NFA和CFTC递交财务报告。

(5)风险管理计划。FDM必须向其高级管理层和管理机构提供季度风险报告,当检测到风险发生实质性变化时,需要提交临时风险报告。

(6)风险评估报告。FDM必须通过 WinJammer™提交年度风险评估报告电子版,包括公司的组织结构图、财务和经营政策、程序和体系,以及子公司的财政年度财务报表。发生变化时,FDM必须在财政季度末60日内报告公司组织结构图和/或财务和经营政策和程序的重大变更。

(7)首席合规官。FDM必须指定一名首席合规官,并确保其为负责人。首席合规官必须编制年度报告,并将报告提交给公司的高级管理层或董事会。此外,该报告必须在FDM财政年度结束后90日内以电子形式提交给CFTC。

(8)实体办公室要求

所有FDM必须在美国大陆、阿拉斯加州、夏威夷州或波多黎各设立办公室,在该办公室已登记负责人和相关人员的监督下,编制和维护CFTC和/或NFA要求的财务和其他记录和报告。

第二、申请流程

(1)登录NFA网站http://www.nfa.futures.org/。在主页,找到“Online Registration”网上注册,在标签中间,找到“Login to ORS”登录ORS。

(2)登录到“Begin Enrollment Process”开始注册流程页面,点击“enrollment form”注册表格链接。

(3)进去后,选择组织类型。然后点击“Continue”继续按钮

(4)接着,输入“Full Name”全名等信息。然后填写公司安全管理人员的信息。NFA建议指定两名人员为安全管理员。

(5)然后输入公司地址信息,选择身份核实信息,可用于以后重置密码。

(6)最后,选择提交。

(7)几天后,安全管理员会收到NFA的注册批准信。信上会写明NFA分配的ID号,以及用户名以及临时密码。

(8)完成注册后,就要开始真正登记了。

NFA 信息中心联系电话800-621-3570 或 312-781-1410

邮箱地址:information@nfa.futures.org

第三、申请时长

六周以上,但是具体情况要根据牌照复杂度而定。

申请费用

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